Regulations

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Aufgrund der Diversifizierung der Tätigkeitsfelder und des stetig wachsenden Produktangebots der CACEIS-Gruppe muss in einem rechtlich komplexen und sich fortwährend wandelnden Umfeld höchste Wachsamkeit im Hinblick auf die Compliance unserer Tätigkeiten und Geschäfte gelten.

Diese Aufgabe wird von der Compliance-Stelle unterstützt, damit die Grundsätze von Loyalität, Integrität und Ehrlichkeit in den Beziehungen zwischen den Unternehmen der CACEIS-Gruppe und ihren Kunde/Lieferanten beachtet werden und Grundlage für Vertrauen und Sicherheit sind.

Daher ergreift die Compliance-Stelle als Bestandteil des internen Kontrollsystems die notwendigen Maßnahmen zur Begrenzung der Risiken von Compliance-Verstößen auf Ebene der CACEIS-Gruppe.

Es ist eine wesentliche Aufgabe von Compliance, auf die Einhaltung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Vorgaben für Banken, Finanzinstitute und Verwahrstellen hinzuwirken. Sie überwacht auch die Einhaltung der Verhaltensrichtlinien und internen Vorschriften der CACEIS-Gruppe bzw. ihres Hauptgesellschafters Crédit Agricole.

Die CACEIS Group Compliance bekämpft internen und externen Betrug, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, sie sorgt für die Einhaltung von Embargovorschriften, das Erkennen von Marktmissbrauch, die Begrenzung von Interessenkonflikten sowie die Wahrung der Anlegerinteressen: All dies steht bei der Compliance-Strategie der CACEIS-Gruppe im Vordergrund.

Die Compliance-Stelle sensibilisiert Mitarbeiter, Verhaltens- und Ethikregeln zu beachten, indem Grundwerte wie Integrität, Gewissenhaftigkeit und die Bereitschaft zum Kundenservice durch persönliches und kollektives Verhalten vermittelt werden. Der in der CACEIS-Gruppe angewandte Verhaltenskodex trägt ebenfalls zur Vorbeugung von Interessenkonflikten bei.

Die Einhaltung von Compliance-Regeln ist für alle Akteure der CACEIS-Gruppe (Geschäftsführung, Führungskräfte und Mitarbeiter) obligatorisch. Unser Engagement im Bereich der Compliance unterliegt konkreten Richtlinien und Verfahren, die durch regelmäßige Mitarbeiterschulungen in Erinnerung gerufen werden. Die Schulungen werden durch die Compliance-Abteilung organisiert und überwacht.

Bericht über Execution-Plattformen und Auswahl der Intermediäre

Die CACEIS Bank ist ein Wertpapierdienstleister, der ordnungsgemäß befugt ist, die folgenden Dienstleistungen zu erbringen: Ausführung von Aufträgen im Namen von Kunden, Empfang und Übermittlung von Aufträgen und Geschäfte auf eigene Rechnung. Gemäß der „Delegated Regulation“ 2017/576 und den Artikeln 65 und 66 der „Delegated Regulation“ 2017/565 stellt Ihnen die CACEIS Bank Informationen über die „Execution Venues“ sowie ausgewählte Dritte Parteien nachfolgend in englischer Sprache zur Verfügung:

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2022)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2021)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2020)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2019)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2018)

Wolfsberg Fragebogen

CACEIS Bank - Fragenbogen Wolfsberg FCCQ

CACEIS Bank - Fragenbogen Wolfsberg CBDDQ

USA Patriot Act Certification

USA Patriot Act Certification - CACEIS Bank (in English)

SFTR (Securities Financing Transactions Regulation)

SFTR article 15 - Information Statement 2025

Integrity of Markets

Integrity of Markets (March 2023 - in English)

Notfallplan – BMR

CACEIS's Best Execution Policy

Execution & Selection Policy - CACEIS Bank (September 2025 - English)

CACEIS Bank General Cond. Execution Services Commodities (2023 - English)

Venues of execution (May 2025 - English)

Main intermediaries (May 2025 - English)

Law Eckert

Überblick zum Law Eckert (in französisch)

Jährliche Statistik 2024 (in französisch)

FATCA Compliance

Der FATCA Compliance Letter

GIIN der CACEIS Gruppe

Pillar 3 Information

CACEIS - Pillar 3 informations (2023 - in English)

CACEIS - Pillar 3 informations (2022 - in Französisch)

CACEIS - Pillar 3 informations (2021 - in Französisch)

CACEIS - Pillar 3 informations (2020 - in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2024 in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2023 in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2022 in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2021 - in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2020 - in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2019 - in Französisch)

Capital Instruments' main features (2022 - in English)

CACEIS - Evaluation administrateurs et diversité (2024 - in Französisch)

CACEIS Bank - Evaluation administrateurs et diversité (2024 - in Französisch)

Conflicts of interest

Management der Conflicts of Interest (Zusammenfassung, English)

Einlagensicherungs- und Abwicklungsfonds

Die FGDR ist die Organisation, deren Aufgabe es ist, Kunden vor einer gescheiterten Bank oder einem Wertpapierdienstleister zu schützen.

FGDR-Factsheet

Angaben zur Einlagensicherung (Mai 2025)

OGAW V

Liste der Sub-Custodians von CACEIS (Dezember 2025)

Zusammenfassung der Auswahl der Sub-Custodians (English)

OGAW V Informationen

Beschwerde

Für jede Beschwerde im Zusammenhang mit Ihrer Geschäftsbeziehung mit der CACEIS-Gruppe wenden Sie sich bitte an Ihren üblichen Relationship Manager, dessen telefonische und/oder E-Mail-Kontaktdaten Ihnen bei Aufnahme der Geschäftsbeziehung sowie während deren gesamter Dauer mitgeteilt wurden. Nach Eingang Ihrer Beschwerde per E-Mail oder per eingeschriebenem Brief mit Rückschein an die unten angegebene Adresse wird CACEIS alle erforderlichen Maßnahmen ergreifen, um Ihre Beschwerde zu prüfen, und Ihnen innerhalb einer Frist von maximal zwei Monaten ab dem Datum der Absendung der schriftlichen Beschwerde antworten (bei postalisch eingereichten Beschwerden gilt der Poststempel als maßgeblich), sofern keine ordnungsgemäß begründeten besonderen Umstände vorliegen.

CACEIS BANK
Zu Händen [name of the Relationship Manager]
12, Place des Etats-Unis – CS 40083
92549 Montrouge Cedex

Hinsichtlich von Beschwerden im Zusammenhang mit Krypto-Asset-Aktivitäten ist zunächst das beigefügte Formular auszufüllen und anschließend entweder per E-Mail oder per eingeschriebenem Brief mit Rückschein an die oben genannte Adresse an Ihren üblichen Ansprechpartner zu übermitteln.

Sollten Sie mit der Antwort auf Ihre Beschwerde nicht zufrieden sein, haben Sie die Möglichkeit, sich kostenlos an den Ombudsmann der französischen Finanzmarktaufsichtsbehörde (Autorité des Marchés Financiers – AMF) zu wenden, vorzugsweise über das auf der Website der AMF verfügbare elektronische Formular (hier klicken), oder alternativ per eingeschriebenem Brief mit Rückschein an folgende Adresse:

Médiateur de l'AMF - Autorité des Marchés Financiers
17, place de la Bourse
75082 Paris cedex 02