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Compliance

Aufgrund der Diversifizierung der Tätigkeitsfelder und des stetig wachsenden Produktangebots der CACEIS-Gruppe muss in einem rechtlich komplexen und sich fortwährend wandelnden Umfeld höchste Wachsamkeit im Hinblick auf die Compliance unserer Tätigkeiten und Geschäfte gelten.

Diese Aufgabe wird von der Compliance-Stelle unterstützt, damit die Grundsätze von Loyalität, Integrität und Ehrlichkeit in den Beziehungen zwischen den Unternehmen der CACEIS-Gruppe und ihren Kunde/Lieferanten beachtet werden und Grundlage für Vertrauen und Sicherheit sind.

Daher ergreift die Compliance-Stelle als Bestandteil des internen Kontrollsystems die notwendigen Maßnahmen zur Begrenzung der Risiken von Compliance-Verstößen auf Ebene der CACEIS-Gruppe.

Es ist eine wesentliche Aufgabe von Compliance, auf die Einhaltung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Vorgaben für Banken, Finanzinstitute und Verwahrstellen hinzuwirken. Sie überwacht auch die Einhaltung der Verhaltensrichtlinien und internen Vorschriften der CACEIS-Gruppe bzw. ihres Hauptgesellschafters Crédit Agricole. 

Die CACEIS Group Compliance bekämpft internen und externen Betrug, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, sie sorgt für die Einhaltung von Embargovorschriften, das Erkennen von Marktmissbrauch, die Begrenzung von Interessenkonflikten sowie die Wahrung der Anlegerinteressen: All dies steht bei der Compliance-Strategie der CACEIS-Gruppe im Vordergrund.

Die Compliance-Stelle sensibilisiert Mitarbeiter, Verhaltens- und Ethikregeln zu beachten, indem Grundwerte wie Integrität, Gewissenhaftigkeit und die Bereitschaft zum Kundenservice durch persönliches und kollektives Verhalten vermittelt werden. Der in der CACEIS-Gruppe angewandte Verhaltenskodex trägt ebenfalls zur Vorbeugung von Interessenkonflikten bei.

Die Einhaltung von Compliance-Regeln ist für alle Akteure der CACEIS-Gruppe (Geschäftsführung, Führungskräfte und Mitarbeiter) obligatorisch. Unser Engagement im Bereich der Compliance unterliegt konkreten Richtlinien und Verfahren, die durch regelmäßige Mitarbeiterschulungen in Erinnerung gerufen werden. Die Schulungen werden durch die Compliance-Abteilung organisiert und überwacht.


Law Eckert

Overview Law Eckert (in French)

Annual Statistics 2017 (in French)

FATCA Compliance

FATCA Compliance Letter

CACEIS Group's GIIN

CACEIS's Best Execution Policy

Richtlinie für die beste Ausführung von Aufträgen und Auswahl von Finanzintermediären der CACEIS Bank

Best Execution Policy of CACEIS Corporate Trust (in French)

CACEIS Corporate Trust's Intermediaries Selection Policy (in French)

Venues of execution

Main intermediaries

Report on execution platforms

CACEIS Bank is an investment services provider duly authorized to provide the following services: execution of orders on behalf of clients, reception-transmission of orders and dealing on own account. In accordance with Delegated Regulation 2017/576, and articles 65 and 66 of Delegated Regulation 2017/565, CACEIS Bank provides you with information on the execution venues and selected third parties used in 2017:

Top 5 Brokers

Top 5 Venues

 

 

Wolfsberg Questionnaire

CACEIS Bank - Wolfsberg Questionnaire

USA Patriot Act Certification

USA Patriot Act Certification - CACEIS Bank

Fonds de Garantie des Dépôts et de Résolution

The FGDR is the organization whose mission is to protect customers from a failed bank or an investment service provider.

FGDR Factsheet

UCITS V

Conflicts of interest

Management of conflicts of interest (Summary)

Datenschutz-Grundverordnung - DSGVO

Group Data Protection and Security Policy

Information about risks

Information about Risks for Professional Clients

Clearing

Disclosure Guideline for Central Counterparty Clearing

Fonds de Garantie des Dépôts et de Résolution

The FGDR is the organization whose mission is to protect customers from a failed bank or an investment service provider.

FGDR Factsheet