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Compliance

Aufgrund der Diversifizierung der Tätigkeitsfelder und des stetig wachsenden Produktangebots der CACEIS-Gruppe muss in einem rechtlich komplexen und sich fortwährend wandelnden Umfeld höchste Wachsamkeit im Hinblick auf die Compliance unserer Tätigkeiten und Geschäfte gelten.

Diese Aufgabe wird von der Compliance-Stelle unterstützt, damit die Grundsätze von Loyalität, Integrität und Ehrlichkeit in den Beziehungen zwischen den Unternehmen der CACEIS-Gruppe und ihren Kunde/Lieferanten beachtet werden und Grundlage für Vertrauen und Sicherheit sind.

Daher ergreift die Compliance-Stelle als Bestandteil des internen Kontrollsystems die notwendigen Maßnahmen zur Begrenzung der Risiken von Compliance-Verstößen auf Ebene der CACEIS-Gruppe.

Es ist eine wesentliche Aufgabe von Compliance, auf die Einhaltung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Vorgaben für Banken, Finanzinstitute und Verwahrstellen hinzuwirken. Sie überwacht auch die Einhaltung der Verhaltensrichtlinien und internen Vorschriften der CACEIS-Gruppe bzw. ihres Hauptgesellschafters Crédit Agricole. 

Die CACEIS Group Compliance bekämpft internen und externen Betrug, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, sie sorgt für die Einhaltung von Embargovorschriften, das Erkennen von Marktmissbrauch, die Begrenzung von Interessenkonflikten sowie die Wahrung der Anlegerinteressen: All dies steht bei der Compliance-Strategie der CACEIS-Gruppe im Vordergrund.

Die Compliance-Stelle sensibilisiert Mitarbeiter, Verhaltens- und Ethikregeln zu beachten, indem Grundwerte wie Integrität, Gewissenhaftigkeit und die Bereitschaft zum Kundenservice durch persönliches und kollektives Verhalten vermittelt werden. Der in der CACEIS-Gruppe angewandte Verhaltenskodex trägt ebenfalls zur Vorbeugung von Interessenkonflikten bei.

Die Einhaltung von Compliance-Regeln ist für alle Akteure der CACEIS-Gruppe (Geschäftsführung, Führungskräfte und Mitarbeiter) obligatorisch. Unser Engagement im Bereich der Compliance unterliegt konkreten Richtlinien und Verfahren, die durch regelmäßige Mitarbeiterschulungen in Erinnerung gerufen werden. Die Schulungen werden durch die Compliance-Abteilung organisiert und überwacht.


Law Eckert

Overview Law Eckert (in French)

Annual Statistics 2018 (in French)

FATCA Compliance

FATCA Compliance Letter

CACEIS Group's GIIN

CACEIS's Best Execution Policy

Richtlinie für die beste Ausführung von Aufträgen und Auswahl von Finanzintermediären der CACEIS Bank

CACEIS Corporate Trust's Intermediaries Selection Policy (April 2019)

Venues of execution (April 2019)

Main intermediaries (April 2019)

Report on execution platforms and selection of intermediaries

CACEIS Bank is an investment services provider duly authorized to provide the following services: execution of orders on behalf of clients, reception-transmission of orders and dealing on own account. In accordance with Delegated Regulation 2017/576, and articles 65 and 66 of Delegated Regulation 2017/565, CACEIS Bank provides you with information on the execution venues and selected third parties used in 2018:

Top 5 Brokers

Top 5 Venues

Wolfsberg Questionnaire

CACEIS Bank - Wolfsberg Questionnaire

USA Patriot Act Certification

USA Patriot Act Certification - CACEIS Bank

Fonds de Garantie des Dépôts et de Résolution

The FGDR is the organization whose mission is to protect customers from a failed bank or an investment service provider.

FGDR Factsheet

Information on deposit guarantee

UCITS V

Conflicts of interest

Management of conflicts of interest (Summary)

Beschwerde

Für jede Beschwerde bezüglich Ihrer Geschäftsbeziehung zur CACEIS-Gruppe müssen Sie sich an Ihren Relationship Manager oder an denjenigen Ansprechpartner wenden, dessen Kontaktdaten Sie  zu Beginn bzw. im Laufe Ihrer Zusammenarbeit mit CACEIS erhalten haben. CACEIS wird alle Anstrengungen unternehmen, um Ihre Reklamation zu prüfen und Ihnen innerhalb von maximal 2 Monaten nach Erhalt zu antworten.

Wenn Sie mit der Antwort auf Ihre Beschwerde nicht zufrieden sind können Sie sich schriftlich (per Post) an den Mediator der französischen Finanzmarktaufsicht (AMF) wenden:

Médiateur de l'AMF - l'AMF - Autorité de Marchés Financiers
17, Place de la Bourse
75082 Paris cedex 02

Alternativ können Sie Ihr Anliegen auch schriftlich in elektronischer Form direkt auf der AMF-Website vorbringen. Beachten Sie, dass die Wahl Ihres Kommunikationskanals für diesen Antrag für den Streitfall endgültig ist.

Wenn die betreffende CACEIS-Ländergesellschaft, mit der Sie eine Kundenbeziehung unterhalten, ihren Sitz außerhalb Frankreichs hat, können Sie sich auch nach einem eigenen Verfahren an die zuständige lokale Behörde wenden.

Datenschutz-Grundverordnung - DSGVO

Group Data Protection and Security Policy

Kennisgeving inzake gegevensbescherming

Informativa sul trattamento dei dati personali

How to contact our DPO (Data Protection Officer):

- Postal Address:

DPO CACEIS
Michel Gauthier
1-3 place Valhubert
75013 Paris

- E-mail:
caceisdpo@caceis.com

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Clearing

Disclosure Guideline for Central Counterparty Clearing

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