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Aufgrund der Diversifizierung der Tätigkeitsfelder und des stetig wachsenden Produktangebots der CACEIS-Gruppe muss in einem rechtlich komplexen und sich fortwährend wandelnden Umfeld höchste Wachsamkeit im Hinblick auf die Compliance unserer Tätigkeiten und Geschäfte gelten.

Diese Aufgabe wird von der Compliance-Stelle unterstützt, damit die Grundsätze von Loyalität, Integrität und Ehrlichkeit in den Beziehungen zwischen den Unternehmen der CACEIS-Gruppe und ihren Kunde/Lieferanten beachtet werden und Grundlage für Vertrauen und Sicherheit sind.

Daher ergreift die Compliance-Stelle als Bestandteil des internen Kontrollsystems die notwendigen Maßnahmen zur Begrenzung der Risiken von Compliance-Verstößen auf Ebene der CACEIS-Gruppe.

Es ist eine wesentliche Aufgabe von Compliance, auf die Einhaltung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Vorgaben für Banken, Finanzinstitute und Verwahrstellen hinzuwirken. Sie überwacht auch die Einhaltung der Verhaltensrichtlinien und internen Vorschriften der CACEIS-Gruppe bzw. ihres Hauptgesellschafters Crédit Agricole. 

Die CACEIS Group Compliance bekämpft internen und externen Betrug, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, sie sorgt für die Einhaltung von Embargovorschriften, das Erkennen von Marktmissbrauch, die Begrenzung von Interessenkonflikten sowie die Wahrung der Anlegerinteressen: All dies steht bei der Compliance-Strategie der CACEIS-Gruppe im Vordergrund.

Die Compliance-Stelle sensibilisiert Mitarbeiter, Verhaltens- und Ethikregeln zu beachten, indem Grundwerte wie Integrität, Gewissenhaftigkeit und die Bereitschaft zum Kundenservice durch persönliches und kollektives Verhalten vermittelt werden. Der in der CACEIS-Gruppe angewandte Verhaltenskodex trägt ebenfalls zur Vorbeugung von Interessenkonflikten bei.

Die Einhaltung von Compliance-Regeln ist für alle Akteure der CACEIS-Gruppe (Geschäftsführung, Führungskräfte und Mitarbeiter) obligatorisch. Unser Engagement im Bereich der Compliance unterliegt konkreten Richtlinien und Verfahren, die durch regelmäßige Mitarbeiterschulungen in Erinnerung gerufen werden. Die Schulungen werden durch die Compliance-Abteilung organisiert und überwacht.


Am 3. Juli 2023 schloss CACEIS die Übernahme der Aktivitäten der RBC Investor Services Bank S.A. in Europa und Malaysia ab, die in CACEIS Investor Services Bank S.A. umbenannt wurden.

Bestimmte rechtliche und regulatorische Inhalte der CACEIS Investor Services Bank S.A. und ihrer Filialen und Tochtergesellschaften (z.B. Offenlegungen, Berichte, Datenschutzerklärungen und Geschäftsbedingungen) können hier noch bis zur Einbindung in die CACEIS-Website gefunden werden.


Bericht über Execution-Plattformen und Auswahl der Intermediäre

Die CACEIS Bank ist ein Wertpapierdienstleister, der ordnungsgemäß befugt ist, die folgenden Dienstleistungen zu erbringen: Ausführung von Aufträgen im Namen von Kunden, Empfang und Übermittlung von Aufträgen und Geschäfte auf eigene Rechnung. Gemäß der „Delegated Regulation“ 2017/576 und den Artikeln 65 und 66 der „Delegated Regulation“ 2017/565 stellt Ihnen die CACEIS Bank Informationen über die „Execution Venues“ sowie ausgewählte Dritte Parteien nachfolgend in englischer Sprache zur Verfügung:

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2022)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2021)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2020)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2019)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2018)

Wolfsberg Fragebogen

CACEIS Bank - Fragenbogen Wolfsberg FCCQ

CACEIS Bank - Fragenbogen Wolfsberg CBDDQ

USA Patriot Act Certification

USA Patriot Act Certification - CACEIS Bank (in English)

Law Eckert

Überblick zum Law Eckert (in französisch)

Jährliche Statistik 2022 (in französisch)

FATCA Compliance

Der FATCA Compliance Letter

GIIN der CACEIS Gruppe

CACEIS's Best Execution Policy

Execution & Selection Policy - CACEIS Bank (April 2023 - English)

CACEIS Bank General Cond. Execution Services Commodities (2019 - English)

Venues of execution (April 2023 - English)

Main intermediaries (April 2023 - English)

Pillar 3 Information

CACEIS - Pillar 3 informations (2022 - in Französisch)

CACEIS - Pillar 3 informations (2021 - in Französisch)

CACEIS - Pillar 3 informations (2020 - in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2022 in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2021 - in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2020 - in Französisch)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2019 - in Französisch)

Capital Instruments' main features (2022 - in English)

CACEIS - Evaluation administrateurs et diversité (2022 - in Französisch)

CACEIS Bank - Evaluation administrateurs et diversité (2022 - in Französisch)

Notfallplan – BMR

Notfallplan – BMR

Conflicts of interest

Management der Conflicts of Interest (Zusammenfassung, English)

Beschwerde

Für jede Beschwerde bezüglich Ihrer Geschäftsbeziehung zur CACEIS-Gruppe müssen Sie sich an Ihren Relationship Manager oder an denjenigen Ansprechpartner wenden, dessen Kontaktdaten Sie  zu Beginn bzw. im Laufe Ihrer Zusammenarbeit mit CACEIS erhalten haben. CACEIS wird alle Anstrengungen unternehmen, um Ihre Reklamation zu prüfen und Ihnen innerhalb von maximal 2 Monaten ab dem Datum der Absendung.

Wenn Sie mit der Antwort auf Ihre Beschwerde nicht zufrieden sind können Sie sich schriftlich (per Post) an den Mediator der französischen Finanzmarktaufsicht (AMF) wenden:

Médiateur de l'AMF - l'AMF - Autorité de Marchés Financiers
17, Place de la Bourse
75082 Paris cedex 02

Alternativ können Sie Ihr Anliegen auch schriftlich in elektronischer Form direkt auf der AMF-Website vorbringen. Beachten Sie, dass die Wahl Ihres Kommunikationskanals für diesen Antrag für den Streitfall endgültig ist.

Wenn die betreffende CACEIS-Ländergesellschaft, mit der Sie eine Kundenbeziehung unterhalten, ihren Sitz außerhalb Frankreichs hat, können Sie sich auch nach einem eigenen Verfahren an die zuständige lokale Behörde wenden.

Datenschutz-Grundverordnung - DSGVO

Standpunkt zur Datenschutz-Grundverordnung

Hinweise zum Datenschutz


So erreichen Sie unseren DPO (Data Protection Officer) Postanschrift:

- Postal Address:

DPO CACEIS
Michel Gauthier
12 place des États-Unis
CS 40083 - 92549 Montrouge Cedex
France

- E-mail:
caceisdpo@caceis.com

Clearing

Offenlegungsleitlinie für Zentrale Gegenparteien Clearing (Januar 2024 – in English)

Allgemeine Geschäftsbedingungen für „Indirect Clearing“ (April 2023 – in English)

Kosten für Warenderivate (January 2024 - in Französisch)

Informationen über Risiken

Informationen zu Risiken für institutionelle Kunden

Einlagensicherungs- und Abwicklungsfonds

Die FGDR ist die Organisation, deren Aufgabe es ist, Kunden vor einer gescheiterten Bank oder einem Wertpapierdienstleister zu schützen.

FGDR-Factsheet

Angaben zur Einlagensicherung (Mai 2023)

OGAW V

Liste der Sub-Custodians von CACEIS (März 2024)

Zusammenfassung der Auswahl der Sub-Custodians (English)

OGAW V Informationen

Important information – CACEIS’ corporate identity is currently being used to sell fraudulent term deposit products. CACEIS has nothing to do with such offers and does not even sell investment products. Please be vigilant and avoid becoming the victim of this type of fraud.
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