Conformidade

A diversificação das profissões e o contínuo enriquecimento da oferta de produtos do Grupo CACEIS, em um ambiente legislativo complexo e em constante evolução, exigem o exercício de uma grande vigilância sobre a conformidade de nossas atividades e operações.

O Departamento de Compliance é responsável por essa missão. Ele contribui para o respeito dos princípios de lealdade, integridade e honestidade nas relações das entidades do Grupo CACEIS com seus clientes e fornecedores, garantindo a confiança e a segurança.

Para esse fim, a Direção de Compliance, parte integrante do sistema de controle interno, toma as medidas necessárias para controlar os riscos de não-conformidade dentro do grupo CACEIS.

Nesse contexto, suas principais funções são garantir o respeito aos textos específicos às atividades bancárias, financeiras e como depositária dos OICVM e FIA, sejam eles de natureza legislativa ou regulamentar, ou, ainda, que digam respeito a normas profissionais, éticas ou internas do Grupo CACEIS ou de seu acionista de referência, o Crédit Agricole.

Lutar contra fraudes internas ou externas, a corrupção, a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, respeitar embargos, detectar e alertar nossos reguladores sobre os abusos de mercado, evitar conflitos de interesse, garantir o respeito pelos interesses dos investidores, eis os eixos prioritários da política de conformidade do Grupo CACEIS.

A Direção de Compliance garante igualmente que as regras de boa conduta e de ética pessoal dos colaboradores sejam aplicadas. Trata-se de compartilhar os princípios essenciais do comportamento individual e coletivo, como a integridade, o rigor e o senso do serviço. O código de boa conduta aplicado nas entidades do grupo CACEIS também contribui para a prevenção de conflitos de interesse.

O respeito à conformidade é exigido de todos os membros do Grupo CACEIS (diretores, executivos e colaboradores). Nossos compromissos em matéria de conformidade são estruturados por diretrizes e procedimentos. Esses compromissos são evocados por meio de diversas formações do pessoal e dos mandatários sociais, cuja implementação e monitoramento são fornecidos pela Direção de Compliance.