aller au menu aller au contenu

 

Conformidade

A diversificação das profissões e o contínuo enriquecimento da oferta de produtos do Grupo CACEIS, em um ambiente legislativo complexo e em constante evolução, exigem o exercício de uma grande vigilância sobre a conformidade de nossas atividades e operações.

O Departamento de Compliance é responsável por essa missão. Ele contribui para o respeito dos princípios de lealdade, integridade e honestidade nas relações das entidades do Grupo CACEIS com seus clientes e fornecedores, garantindo a confiança e a segurança.

Para esse fim, a Direção de Compliance, parte integrante do sistema de controle interno, toma as medidas necessárias para controlar os riscos de não-conformidade dentro do grupo CACEIS.

Nesse contexto, suas principais funções são garantir o respeito aos textos específicos às atividades bancárias, financeiras e como depositária dos OICVM e FIA, sejam eles de natureza legislativa ou regulamentar, ou, ainda, que digam respeito a normas profissionais, éticas ou internas do Grupo CACEIS ou de seu acionista de referência, o Crédit Agricole.

Lutar contra fraudes internas ou externas, a corrupção, a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, respeitar embargos, detectar e alertar nossos reguladores sobre os abusos de mercado, evitar conflitos de interesse, garantir o respeito pelos interesses dos investidores, eis os eixos prioritários da política de conformidade do Grupo CACEIS.

A Direção de Compliance garante igualmente que as regras de boa conduta e de ética pessoal dos colaboradores sejam aplicadas. Trata-se de compartilhar os princípios essenciais do comportamento individual e coletivo, como a integridade, o rigor e o senso do serviço. O código de boa conduta aplicado nas entidades do grupo CACEIS também contribui para a prevenção de conflitos de interesse.

O respeito à conformidade é exigido de todos os membros do Grupo CACEIS (diretores, executivos e colaboradores). Nossos compromissos em matéria de conformidade são estruturados por diretrizes e procedimentos. Esses compromissos são evocados por meio de diversas formações do pessoal e dos mandatários sociais, cuja implementação e monitoramento são fornecidos pela Direção de Compliance.


Lei Eckert

Visão Geral Lei Eckert (em francês)

Estatísticas anuais 2019 (em francês)

Conformidade com o FATCA

Conformidade com o FATCA

CACEIS Group's GIIN

Política de Execução do CACEIS

Execution and Selection Policy of CACEIS Bank (January 2020)

CACEIS Corporate Trust's Intermediaries Selection Policy (January 2020)

Venues of execution (Apr 2019)

Main intermediaries (Apr 2019)

Relatório sobre as plataformas de execução e os intermediários selecionados

O CACEIS Bank é um prestador de serviços de investimento autorizado a prestar os seguintes serviços de investimento: execução de ordens em nome de clientes, recepção-transmissão de ordens e negociação por conta própria. De acordo com o disposto nos artigos 65 e 66 do Regulamento Delegado 2017/565, bem como com as disposições do Regulamento Delegado 2017/576, o CACEIS Bank vem prestar informações sobre as plataformas de negociação e intermediários selecionados em 2018:

Top 5 venues e Top 5 brokers : publicações no âmbito do RTS 28

O CACEIS Corporate Trust é um provedor de serviços de investimento que oferece serviços de recepção e transmissão de ordens a seus clientes. De acordo com os regulamentos introduzidos pela MiFID II, o CACEIS Corporate Trust vem prestar informações sobre os intermediários selecionados em 2018

Questionário Wolfsberg

CACEIS Bank - Questionário Wolfsberg FCCQ

CACEIS Bank - Questionário Wolfsberg CBDDQ

Certificação USA Patriot Act

Certificação USA Patriot Act - CACEIS Bank

Fundo de Garantia de Depósitos e de Resolução

A missão do FGDR é proteger e indenizar os clientes caso seu banco, sociedade de investimentos ou empresa de financiamento for declarado insolvente.

Informações relativas à garantia dos depósitos

UCITS V

Lista de subcustodiantes (Dezembro de 2019)

Conflitos de interesse

Prevenção e Gestão de Conflitos de Interesse

Reclamações

Para qualquer reclamação relativa à sua relação com o Grupo CACEIS, entre em contato com seu gerente de conta ou seu interlocutor de costume, cujos dados de contato lhe foram comunicados no início da relação ou durante a relação. A CACEIS envidará todos os esforços para analisar sua reclamação, e responderá no prazo máximo de dois meses a partir da data de recepção.

Se não ficar satisfeito com a resposta fornecida à sua reclamação, você pode entrar em contato com o Mediador da Autoridade dos Mercados Financeiros (AMF, Authorité des Marchés Financiers), enviando uma correspondência por via postal para o seguinte endereço:

Médiateur de l’AMF - l’AMF - Autorité des Marchés Financiers
17, Place de la Bourse
75082 Paris cedex 02

ou utilizando o formulário eletrônico disponível no site da AMF, sendo a escolha mutuamente exclusiva em caso de litígio.

Se a entidade CACEIS relevante da qual você é cliente estiver localizada fora da França, também poderá entrar em contato com a autoridade local competente, seguindo o procedimento apropriado a essa autoridade.

Informação sobre os riscos

Aviso Riscos Clientes Profissionais

Regulamento Geral de Proteção de Dados - RGPD

Diretiva do Grupo relativa à proteção de dados e segurança da informação

Posição do CACEIS em relação ao Regulamento Geral de Proteção de Dados

Data Privacy Notice

Kennisgeving inzake gegevensbescherming

Nota informativa sobre a Confidencialidade dos Dados de Caráter Pessoal

Para entrar em contato com nosso DPO (Data Protection Officer):

- Pelo correio:

DPO CACEIS
Michel Gauthier
1-3 place Valhubert
75013 Paris

- E-mail:
caceisdpo@caceis.com

Clearing

Disclosure Guideline for Central Counterparty Clearing

Terms and conditions on indirect clearing