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Conformidade

A diversificação das profissões e o contínuo enriquecimento da oferta de produtos do Grupo CACEIS, em um ambiente legislativo complexo e em constante evolução, exigem o exercício de uma grande vigilância sobre a conformidade de nossas atividades e operações.

O Departamento de Compliance é responsável por essa missão. Ele contribui para o respeito dos princípios de lealdade, integridade e honestidade nas relações das entidades do Grupo CACEIS com seus clientes e fornecedores, garantindo a confiança e a segurança.

Para esse fim, a Direção de Compliance, parte integrante do sistema de controle interno, toma as medidas necessárias para controlar os riscos de não-conformidade dentro do grupo CACEIS.

Nesse contexto, suas principais funções são garantir o respeito aos textos específicos às atividades bancárias, financeiras e como depositária dos OICVM e FIA, sejam eles de natureza legislativa ou regulamentar, ou, ainda, que digam respeito a normas profissionais, éticas ou internas do Grupo CACEIS ou de seu acionista de referência, o Crédit Agricole.

Lutar contra fraudes internas ou externas, a corrupção, a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, respeitar embargos, detectar e alertar nossos reguladores sobre os abusos de mercado, evitar conflitos de interesse, garantir o respeito pelos interesses dos investidores, eis os eixos prioritários da política de conformidade do Grupo CACEIS.

A Direção de Compliance garante igualmente que as regras de boa conduta e de ética pessoal dos colaboradores sejam aplicadas. Trata-se de compartilhar os princípios essenciais do comportamento individual e coletivo, como a integridade, o rigor e o senso do serviço. O código de boa conduta aplicado nas entidades do grupo CACEIS também contribui para a prevenção de conflitos de interesse.

O respeito à conformidade é exigido de todos os membros do Grupo CACEIS (diretores, executivos e colaboradores). Nossos compromissos em matéria de conformidade são estruturados por diretrizes e procedimentos. Esses compromissos são evocados por meio de diversas formações do pessoal e dos mandatários sociais, cuja implementação e monitoramento são fornecidos pela Direção de Compliance.


On July 3, 2023, CACEIS completed the acquisition of RBC Investor Services Bank S.A. activities in Europe and Malaysia, which have been rebranded CACEIS Investor Services Bank S.A.

Certain legal and regulatory content pertaining to CACEIS Investor Services Bank S.A. and its branches and subsidiaries (e.g. disclosures, reports, privacy notices and terms and conditions) can still be found here until they are incorporated into the CACEIS website.


Lei Eckert

Visão Geral Lei Eckert (em francês)

Estatísticas anuais 2022 (em francês)

Conformidade com o FATCA

Conformidade com o FATCA

CACEIS Group's GIIN

Relatório sobre as plataformas de execução e os intermediários selecionados

O CACEIS Bank é um prestador de serviços de investimento autorizado a prestar os seguintes serviços de investimento: execução de ordens em nome de clientes, recepção-transmissão de ordens e negociação por conta própria. De acordo com o disposto nos artigos 65 e 66 do Regulamento Delegado 2017/565, bem como com as disposições do Regulamento Delegado 2017/576, o CACEIS Bank vem prestar informações sobre as plataformas de negociação e intermediários selecionados em 2019:

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2022)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2021)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2020)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2019)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2018)

Questionário Wolfsberg

CACEIS Bank - Questionnaire Wolfsberg FCCQ

CACEIS Bank - Questionnaire Wolfsberg CBDDQ

CACEIS's Best Execution Policy

Execution & Selection Policy - CACEIS Bank (April 2023)

CACEIS Bank General Cond. Execution Services Commodities (2019)

Venues of execution (April 2023)

Main intermediaries (April 2023)

Pillar 3 information

CACEIS - Pillar 3 informations (2022 - in French)

CACEIS - Pillar 3 informations (2021 - in French)

CACEIS - Pillar 3 informations (2020 - in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2022 in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2021 - in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2020 - in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2019 - in French)

Capital Instruments' main features (2022)

CACEIS - Evaluation administrateurs et diversité (2022 - in French)

CACEIS Bank - Evaluation administrateurs et diversité (2022 - in French)

USA Patriot Act Certification

USA Patriot Act Certification - CACEIS Bank

Contingency Plan - BMR

BMR Contigency Plan

Fundo de Garantia de Depósitos e de Resolução

A missão do FGDR é proteger e indenizar os clientes caso seu banco, sociedade de investimentos ou empresa de financiamento for declarado insolvente.

Informações relativas à garantia dos depósitos

UCITS V

Lista de subcustodiantes (Junho de 2023)

Conflitos de interesse

Prevenção e Gestão de Conflitos de Interesse

Reclamações

Para qualquer reclamação relativa à sua relação com o Grupo CACEIS, entre em contato com seu gerente de conta ou seu interlocutor de costume, cujos dados de contato lhe foram comunicados no início da relação ou durante a relação. A CACEIS envidará todos os esforços para analisar sua reclamação, e responderá no prazo máximo de dois meses a partir da data em que foi enviada.

Se não ficar satisfeito com a resposta fornecida à sua reclamação, você pode entrar em contato com o Mediador da Autoridade dos Mercados Financeiros (AMF, Authorité des Marchés Financiers), enviando uma correspondência por via postal para o seguinte endereço:

Médiateur de l’AMF - l’AMF - Autorité des Marchés Financiers
17, Place de la Bourse
75082 Paris cedex 02

ou utilizando o formulário eletrônico disponível no site da AMF, sendo a escolha mutuamente exclusiva em caso de litígio.

Se a entidade CACEIS relevante da qual você é cliente estiver localizada fora da França, também poderá entrar em contato com a autoridade local competente, seguindo o procedimento apropriado a essa autoridade.

Informação sobre os riscos

Aviso Riscos Clientes Profissionais

Regulamento Geral de Proteção de Dados - RGPD

Posição do CACEIS em relação ao Regulamento Geral de Proteção de Dados

Nota informativa sobre a Confidencialidade dos Dados de Caráter Pessoal

Para entrar em contato com nosso DPO (Data Protection Officer):

- Pelo correio:

DPO CACEIS
Michel Gauthier
12 place des États-Unis
CS 40083 - 92549 Montrouge Cedex
France

- E-mail:
caceisdpo@caceis.com

Clearing

Disclosure Guideline for Central Counterparty Clearing (January 2024)

Terms and conditions on indirect clearing (April 2023)

Frais sur dérivés matières premières (January 2024 - in French)

Important information – CACEIS’ corporate identity is currently being used to sell fraudulent term deposit products. CACEIS has nothing to do with such offers and does not even sell investment products. Please be vigilant and avoid becoming the victim of this type of fraud.
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