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Conformidade

A diversificação das profissões e o contínuo enriquecimento da oferta de produtos do Grupo CACEIS, em um ambiente legislativo complexo e em constante evolução, exigem o exercício de uma grande vigilância sobre a conformidade de nossas atividades e operações.

O Departamento de Compliance é responsável por essa missão. Ele contribui para o respeito dos princípios de lealdade, integridade e honestidade nas relações das entidades do Grupo CACEIS com seus clientes e fornecedores, garantindo a confiança e a segurança.

Para esse fim, a Direção de Compliance, parte integrante do sistema de controle interno, toma as medidas necessárias para controlar os riscos de não-conformidade dentro do grupo CACEIS.

Nesse contexto, suas principais funções são garantir o respeito aos textos específicos às atividades bancárias, financeiras e como depositária dos OICVM e FIA, sejam eles de natureza legislativa ou regulamentar, ou, ainda, que digam respeito a normas profissionais, éticas ou internas do Grupo CACEIS ou de seu acionista de referência, o Crédit Agricole.

Lutar contra fraudes internas ou externas, a corrupção, a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, respeitar embargos, detectar e alertar nossos reguladores sobre os abusos de mercado, evitar conflitos de interesse, garantir o respeito pelos interesses dos investidores, eis os eixos prioritários da política de conformidade do Grupo CACEIS.

A Direção de Compliance garante igualmente que as regras de boa conduta e de ética pessoal dos colaboradores sejam aplicadas. Trata-se de compartilhar os princípios essenciais do comportamento individual e coletivo, como a integridade, o rigor e o senso do serviço. O código de boa conduta aplicado nas entidades do grupo CACEIS também contribui para a prevenção de conflitos de interesse.

O respeito à conformidade é exigido de todos os membros do Grupo CACEIS (diretores, executivos e colaboradores). Nossos compromissos em matéria de conformidade são estruturados por diretrizes e procedimentos. Esses compromissos são evocados por meio de diversas formações do pessoal e dos mandatários sociais, cuja implementação e monitoramento são fornecidos pela Direção de Compliance.


Lei Eckert

Visão Geral Lei Eckert (em francês)

Estatísticas anuais 2021 (em francês)

Conformidade com o FATCA

Conformidade com o FATCA

CACEIS Group's GIIN

Relatório sobre as plataformas de execução e os intermediários selecionados

O CACEIS Bank é um prestador de serviços de investimento autorizado a prestar os seguintes serviços de investimento: execução de ordens em nome de clientes, recepção-transmissão de ordens e negociação por conta própria. De acordo com o disposto nos artigos 65 e 66 do Regulamento Delegado 2017/565, bem como com as disposições do Regulamento Delegado 2017/576, o CACEIS Bank vem prestar informações sobre as plataformas de negociação e intermediários selecionados em 2019:

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2020)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2019)

Top 5 Brokers & Top 5 Venues (2018)

Questionário Wolfsberg

CACEIS Bank - Questionnaire Wolfsberg FCCQ

CACEIS Bank - Questionnaire Wolfsberg CBDDQ

Certificação USA Patriot Act

Certificação USA Patriot Act - CACEIS Bank

CACEIS's Best Execution Policy

Execution & Selection Policy - CACEIS Bank (February 2022)

CACEIS Bank General Cond. Execution Services Commodities (2019)

CACEIS Corporate Trust's Intermediaries Selection Policy (June 2020)

Venues of execution (September 2021)

Main intermediaries (April 2022)

Pillar 3 information

CACEIS - Pillar 3 informations (2021 - in French)

CACEIS - Pillar 3 informations (2020 - in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2021 - in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2020 - in French)

Annual Report on Remuneration Policy and Practices (2019 - in French)

Capital Instruments' main features (2021 - in French)

CACEIS - Evaluation administrateurs et diversité (2021 - in French)

CACEIS Bank - Evaluation administrateurs et diversité (2021 - in French)

IFD / IFR

Contingency Plan - BMR

BMR Contigency Plan

Fundo de Garantia de Depósitos e de Resolução

A missão do FGDR é proteger e indenizar os clientes caso seu banco, sociedade de investimentos ou empresa de financiamento for declarado insolvente.

Informações relativas à garantia dos depósitos

UCITS V

Lista de subcustodiantes (Junho de 2022)

Conflitos de interesse

Prevenção e Gestão de Conflitos de Interesse

Reclamações

Para qualquer reclamação relativa à sua relação com o Grupo CACEIS, entre em contato com seu gerente de conta ou seu interlocutor de costume, cujos dados de contato lhe foram comunicados no início da relação ou durante a relação. A CACEIS envidará todos os esforços para analisar sua reclamação, e responderá no prazo máximo de dois meses a partir da data de recepção.

Se não ficar satisfeito com a resposta fornecida à sua reclamação, você pode entrar em contato com o Mediador da Autoridade dos Mercados Financeiros (AMF, Authorité des Marchés Financiers), enviando uma correspondência por via postal para o seguinte endereço:

Médiateur de l’AMF - l’AMF - Autorité des Marchés Financiers
17, Place de la Bourse
75082 Paris cedex 02

ou utilizando o formulário eletrônico disponível no site da AMF, sendo a escolha mutuamente exclusiva em caso de litígio.

Se a entidade CACEIS relevante da qual você é cliente estiver localizada fora da França, também poderá entrar em contato com a autoridade local competente, seguindo o procedimento apropriado a essa autoridade.

Informação sobre os riscos

Aviso Riscos Clientes Profissionais

Regulamento Geral de Proteção de Dados - RGPD

Posição do CACEIS em relação ao Regulamento Geral de Proteção de Dados

Data Privacy Notice

Kennisgeving inzake gegevensbescherming

Nota informativa sobre a Confidencialidade dos Dados de Caráter Pessoal

Para entrar em contato com nosso DPO (Data Protection Officer):

- Pelo correio:

DPO CACEIS
Michel Gauthier
12 place des États-Unis
CS 40083 - 92549 Montrouge Cedex
France

- E-mail:
caceisdpo@caceis.com

Clearing

Disclosure Guideline for Central Counterparty Clearing

Terms and conditions on indirect clearing

Frais sur dérivés matières premières (in French)