Regulations

De continue diversificatie en uitbreiding van CACEIS' product- en dienstaanbod in een voortdurend veranderende wet- en regelgevend kader, vraagt om meer waakzaamheid met betrekking tot compliance.

Onze Compliance-afdeling ziet erop toe dat de beginselen ‘loyaliteit’, ‘integriteit’ en ‘eerlijkheid’ worden uitgedragen in de relaties tussen entiteiten van CACEIS Group en cliënten en leveranciers, als een gelofte van vertrouwen en veiligheid.

De Compliance-afdeling, de spil van ons interne controlemechanisme, implementeert dan ook maatregelen die noodzakelijk zijn om de risico's van niet-naleving binnen CACEIS Group te beheren.

De belangrijkste taak van de afdeling is ervoor waken dat de voorgeschreven normen, richtlijnen en verplichtingen voor de bancaire en financiële sector en de bewaarneming van ICBE's en alternatieve beleggingsfondsen worden nageleefd. Dergelijke normen, richtlijnen en verplichtingen zijn onder meer afkomstig van wet- en regelgeving, professionele normen, ethische codes en interne regels die gelden voor CACEIS Group of haar grootaandeelhouder Crédit Agricole.

De focus van het compliancebeleid van CACEIS Group ligt primair op de bestrijding van interne en externe fraude, corruptie, witwassen en financiering van terrorisme. Er wordt op toegezien dat embargo's worden nageleefd, marktmisbruik wordt opgespoord, de regelgevende instanties worden ingelicht en belangenverstrengeling wordt voorkomen. Zo spant de afdeling zich in voor de belangen van beleggers.

De Compliance-afdeling garandeert ook dat het personeel in overeenstemming met professionele gedragscodes en persoonlijke ethische normen handelt door sleutelwaarden zoals integriteit, discipline en servicegerichtheid uit te dragen, zowel op individueel als collectief niveau. De gedragscode die binnen CACEIS Group geldt, helpt bovendien bij het voorkomen van belangenverstrengeling.

Alle medewerkers van CACEIS Group (bestuurders, managers en werknemers) moeten zich aan de compliance-regels houden. Onze compliance-verplichtingen zijn gebaseerd op bepaalde richtlijnen en procedures. Om hun kennis van die verplichtingen te actualiseren, krijgen personeelsleden en bedrijfsleiders regelmatig opfriscursussen, die worden georganiseerd en gecontroleerd door de Compliance-afdeling.