Normatividad

La diversificación de las áreas de negocio y la mejora permanente de la oferta de productos del Grupo CACEIS, en un entorno legislativo complejo y en continua evolución, exigen una vigilancia extrema en términos de cumplimiento en relación con nuestras actividades y operaciones.

Esta tarea recae en el Departamento de Cumplimiento, que vela por el respeto de los principios de lealtad, integridad y honestidad en las relaciones de las entidades del Grupo CACEIS con sus clientes y sus proveedores, lo que representa una garantía de confianza y seguridad.

Con este fin, el Departamento de Cumplimiento, que forma parte del sistema de control interno, adopta las decisiones necesarias para el control de riesgos de incumplimiento en todo el Grupo CACEIS.

En este marco, su función principal consiste en velar por el respeto de los textos específicos relativos a las actividades bancarias, financieras y de depositario de OICVM y de FIA, ya sean de naturaleza legislativa o reglamentaria, o ya se traten de normas profesionales, deontológicas o internas del Grupo CACEIS o de su accionista de referencia, Crédit Agricole.

La lucha contra el fraude interno o externo, la corrupción, el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, el respeto de los embargos, la detección y comunicación a las autoridades regulatorias de los abusos del mercado, la prevención de conflictos de intereses, así como los esfuerzos por respetar los intereses de los inversores, representan ejes prioritarios de la política de cumplimiento del Grupo CACEIS.

Además, el Departamento de Cumplimiento se encarga de la aplicación de las normas de buena conducta profesional y de ética personal de los empleados, en el marco de valores esenciales compartidos como la integridad, el rigor y el sentido de servicio, a nivel individual o colectivo. El código de buena conducta que se aplica en las entidades del Grupo CACEIS también contribuye a la prevención de los conflictos de intereses.

Todo el personal del Grupo CACEIS (consejeros, directivos y empleados) debe respetar las normas de cumplimiento. Nuestros compromisos en materia de cumplimiento se rigen por una serie de directivas y procedimientos específicos. Estas obligaciones se recuerdan en diversas sesiones de formación para el personal y altos directivos, de cuya organización y supervisión se encarga el Departamento de Cumplimiento.

On July 3, 2023, CACEIS completed the acquisition of RBC Investor Services Bank S.A. activities in Europe and Malaysia, which have been rebranded CACEIS Investor Services Bank S.A.

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