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Normatividad

La diversificación de las áreas de negocio y la mejora permanente de la oferta de productos del Grupo CACEIS, en un entorno legislativo complejo y en continua evolución, exigen una vigilancia extrema en términos de cumplimiento en relación con nuestras actividades y operaciones.

Esta tarea recae en el Departamento de Cumplimiento, que vela por el respeto de los principios de lealtad, integridad y honestidad en las relaciones de las entidades del Grupo CACEIS con sus clientes y sus proveedores, lo que representa una garantía de confianza y seguridad.

Con este fin, el Departamento de Cumplimiento, que forma parte del sistema de control interno, adopta las decisiones necesarias para el control de riesgos de incumplimiento en todo el Grupo CACEIS.

En este marco, su función principal consiste en velar por el respeto de los textos específicos relativos a las actividades bancarias, financieras y de depositario de OICVM y de FIA, ya sean de naturaleza legislativa o reglamentaria, o ya se traten de normas profesionales, deontológicas o internas del Grupo CACEIS o de su accionista de referencia, Crédit Agricole.

La lucha contra el fraude interno o externo, la corrupción, el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, el respeto de los embargos, la detección y comunicación a las autoridades regulatorias de los abusos del mercado, la prevención de conflictos de intereses, así como los esfuerzos por respetar los intereses de los inversores, representan ejes prioritarios de la política de cumplimiento del Grupo CACEIS.

Además, el Departamento de Cumplimiento se encarga de la aplicación de las normas de buena conducta profesional y de ética personal de los empleados, en el marco de valores esenciales compartidos como la integridad, el rigor y el sentido de servicio, a nivel individual o colectivo. El código de buena conducta que se aplica en las entidades del Grupo CACEIS también contribuye a la prevención de los conflictos de intereses.

Todo el personal del Grupo CACEIS (consejeros, directivos y empleados) debe respetar las normas de cumplimiento. Nuestros compromisos en materia de cumplimiento se rigen por una serie de directivas y procedimientos específicos. Estas obligaciones se recuerdan en diversas sesiones de formación para el personal y altos directivos, de cuya organización y supervisión se encarga el Departamento de Cumplimiento.


Ley Eckert

Visión de conjunto Ley Eckert (in French)

Estadisticas anuales 2019 (in French)

Cumplimiento FATCA

FATCA Cumplimiento Letter

CACEIS Group's GIIN

Política de ejecución de CACEIS

Execution & Selection Policy - CACEIS Bank (Reviewed in June 2020)

CACEIS Corporate Trust's Intermediaries Selection Policy (June 2020)

Venues of execution (Reviewed in June 2020)

Main intermediaries (Reviewed in June 2020)

Informe sobre las plataformas de ejecución y los intermediarios seleccionados

CACEIS Bank es un proveedor de servicios de inversión debidamente autorizado para prestar los siguientes servicios de inversión: ejecución de órdenes por cuenta de clientes, recepción y transmisión de órdenes y negociación por cuenta propia. Con arreglo a lo dispuesto en los artículos 65 y 66 del Reglamento Delegado (UE) 2017/565 y a las disposiciones del Reglamento Delegado (UE) 2017/576, CACEIS Bank le informa de los centros de negociación y los intermediarios seleccionados en el año 2019:
5 primeros centros y 5 primeros intermediarios («brokers»): publicaciones relativas a las normas técnicas de regulación (RTS) 28 

Cuestionario Wolfsberg

CACEIS Bank - Cuestionario Wolfsberg FCCQ

CACEIS Bank - Cuestionario Wolfsberg CBDDQ

Certificación «USA Patriot Act»

Certificación USA Patriot Act - CACEIS Bank

Informations au titre du Pilier 3

CACEIS - Informations au titre du Pilier 3 (2019)

Rapport annuel relatif à la politique et aux pratiques de rémunération (2019)

Fondo de garantía de depósitos y de resolución

El fondo de garantía de depósitos y de resolución («FGDR», por sus siglas en francés) tiene como finalidad proteger e indemnizar a los clientes en caso de quiebra de su banco, sociedad de inversión o sociedad de financiación.

Información relativa a la garantía de depósitos

UCITS V

Lista de sub-custodios (Junio de 2020)

Conflictos de intereses

Prevención y gestión de conflictos de intereses

Reclamaciones

En lo tocante a cualquier reclamación relativa a su relación con el Grupo CACEIS, deberá dirigirse a su responsable de relaciones o su interlocutor habitual, cuyos datos se le han comunicado al inicio de la relación o a lo largo de ésta.

CACEIS hará todo lo posible para examinar su reclamación, y le responderá en un plazo máximo de dos meses desde que se reciba dicha reclamación.

Si no está satisfecho con la respuesta que se la ha dado a su reclamación, puede dirigirse al Defensor de la Autorité des Marchés Financiers (AMF) por correo ordinario a la siguiente dirección:

Médiateur de l’AMF - l’AMF - Autorité des Marchés Financiers
17, Place de la Bourse
75082 Paris cedex 02

o por medio de formulario electrónico en el sitio web de la AMF; la elección se considerará definitiva para el litigio.

Si la entidad de CACEIS en cuestión con la que usted tiene una relación de cliente está situada fuera de Francia, también puede ponerse en contacto con la autoridad local competente según su propio procedimiento.

Información sobre riesgos

Información sobre riesgos para clientes profesionales

Liquidación

Disclosure Guideline for Central Counterparty Clearing

Terms and conditions on indirect clearing

General Data Protection Regulation - GDPR

Group Data Protection and Information Security Policy

Position with regards to the General Data Protection Regulation

Data Privacy Notice

Kennisgeving inzake gegevensbescherming

Informativa sul trattamento dei dati personali


How to contact our DPO (Data Protection Officer):

- Postal Address:

DPO CACEIS
Michel Gauthier
1-3 place Valhubert
75013 Paris

- E-mail:
caceisdpo@caceis.com